民政部办公厅关于加强民政行业职业技能鉴定培训基地建设的通知

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中国证券监督管理委员会


关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知

证监发行字[2000]5号

上海、深圳证券交易所，各证券公司：
　　为了进一步完善股票发行方式，促进证券市场的稳定健康发展，今后将在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。现就有关问题通知如下：
　　一、基本规则
　　（一）向二级市场投资者配售新股，是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。
　　（二）投资者持有上市流通证券的市值，是按招股说明书概要刊登前一个交易日收盘价计算的上市流通股票、证券投资基金和可转换债券市值的总和（不含其它品种的流通证券及未挂牌的可流通证券），其中包含已流通但被冻结的高级管理人员持股。
　　（三）投资者每持有上市流通证券市值10,000元限申购新股1,000股，申购新股的数量应为1,000股的整数倍，投资者持有上市流通证券市值不足10,000元的部分，不赋予申购权；每一股票帐户最高申购量不得超过发行公司公开发行总量的千分之一；每一股票帐户只能申购一次，重复的申购视为无效申购。
　　投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款，但申购一经确认，不得撤销。
　　（四）证券投资基金按现地有关规定优先配售新股后，不再按其持有上市流通证券的市值配售新股。
　　（五）证券交易所负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、重复申购等无效申购予以剔除。
　　（六）有效申购量确认后，按以下办法配售新股：
　　１、当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售；
　　２、当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资进的实际申购量配售后，余额按照承销协议由承销商包销；
　　３、当有效申购总量大于拟向二级市场投资配售的总量时，证券交易所按1000股有效申购量配起一个号的规划，对有效申购量连续配号。主承销商组织摇号抽签，投资者中签字一个号配售新股1,000股。
　　（七）中签的投资者认购新股应缴纳的股款，由证券营业部直接从其资金帐户中扣缴。因投资者认购资金不足，不能认购的新股，视同放弃认购，由主承销商包销，证书营业部或其它投资者不得代为认购。
　　二、操作程序
　　（一）T─2刊登招股书概要
　　发行公司披露新股发行价格、发行方式和拟上市证券交易所。
　　发行公司拟上市证券交易所根据前一个交易日的收盘价，统计各投资者持有本所上市流通证券的市值。
　　（二）T─1刊登发行公告
　　说明按规定向证券投资基金优先配售后，拟向二级市场投资者配售及上网公开发行新股的数量。
　　（三）T＋0自愿申购
　　投资者按照其可申购新股的数量，主自委托申购新股。
　　证券交易所确认有效申购，剔除无效申购，并按有效申购量连续配中号后，将配号结果传输给各证券营业部。
　　（四）T─1摇摇抽签
　　证券营业部在交易所的显著位置向投资者公布配号结果。
　　主承销商在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定报纸上公布中签率，并在公证机关的监督下组织摇号抽签。
　　证券交易所将只签号分别传递给签率，并在公安局机关的监督下组织缩员
　　（五）T＋2公布中签结果
　　证券营业部在交易场所的显著位置张贴中签结果公告。
　　主承销商在中国证监会指定报纸上公布抽签结果。
　　（六）T＋3收缴股款
　　各证券营业部向中签投资者收取新股认购款，将股款集中划入证券交易所的指定帐户，并将投资者认购新股的明细数据报证券交易所。
　　（七）T＋4交割
　　证券交易所登记公司进行清算交割和股东登记，并将募集资金划入主承销商指定的帐户投资者放弃认购的新股，由主承销商包销。
　　（八）T＋5划款
　　承销商将募集资金划入发行公司指定帐户。
　　三、附加说明
　　（一）向二级市场投资者配售新股的比例，目前暂定为向证券投资基金先配售后所余发行量的50％，今后根据市场情况调整。
　　采用向二级市场投资者配售部分新股的办法发行股票时，向二级市场配售与上网公开发行应同时进行（流程见附件）。
　　（二）投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。
　　（三）证券交易所及其会员单位应抓紧做好技术准备及有关宣传工作，帮助投资者熟悉新的发行方式。要切实维护投资者的合法权益。对在新股申购中侵害投资者权益的行为，中国证监会将依法查处。
　　（四）本通知自二月二十二日实施。
　　附件：新股同时向二级市场配售和上网公开发行的流程（略）

中国证券监督管理委员会
二０００年二月十三日

广西壮族自治区人民政府


广西壮族自治区人民政府令
(第26号)


　　《广西壮族自治区信访听证暂行办法》已经2007年4月17日自治区第十届人民政府第63 次常务会议审议通过，现予发布，自2007年9月1日起施行。


自治区主席 陆兵
二○○七年七月五日



广西壮族自治区信访听证暂行办法




　　第一条　为规范行政机关信访听证行为，保护信访人的合法权益，根据《信访条例》有关规定，结合本自治区实际，制定本办法。



　　第二条　本办法所称信访听证，主要是指行政机关在办理和复核信访事项过程中，以会议的形式，通过质询、辩论、评议、合议等方式，查明事实，分清责任，依法处理信访事项的活动。



　　第三条　行政机关办理、复核信访事项进行的听证活动，适用本办法。



　　第四条　信访听证应当遵循公开、公平、公正和便民的原则，充分听取信访人的意见，保障其陈述和申辩的权利。

　　信访听证应当注重疏导息访，充分运用和解、调解等多种方式化解矛盾。



　　第五条　有下列情形之一的，行政机关可以举行听证：

　　（一）信访事项具有代表性，备受群众关注，社会影响较大；

　　（二）信访人与行政机关对信访事项涉及的事实和证据存在较大争议，需要质询、查明；

　　（三）信访事项经处理仍未息访；

　　（四）其他重大、复杂、疑难的信访事项。



　　第六条　行政机关决定举行听证的，应当及时书面告知信访人举行听证的时间、地点、内容和其他相关事项。



　　第七条　信访事项重大、复杂、疑难的，信访人可以申请听证。信访人申请听证的，行政机关应当自收到听证申请之日起10日内作出决定。举行听证的，应当书面告知信访人听证时间、地点、内容及其他相关事项；不举行听证的，应当书面告知信访人不予听证的理由。

　　情况紧急的，可以当即组织听证。



　　第八条　信访听证设听证主持人、听证员、听证记录员。



　　第九条　听证设听证主持人1名。听证主持人履行下列职责：

　　（一）主持听证；

　　（二）询问听证参加人；

　　（三）接收有关证据；

　　（四）维护听证秩序；

　　（五）组织和解、调解；

　　（六）组织听证评议、合议；

　　（七）其他职责。



　　第十条　听证员由组织听证的行政机关的工作人员或者有关专家、法律工作者担任。听证员人数应是单数（含听证主持人）。

　　听证员有权询问听证参加人，参加评议和合议。



　　第十一条　听证记录员履行下列职责：

　　（一）核对听证会出席人员；

　　（二）负责听证会相关的准备工作；

　　（三）制作听证会、评议和合议笔录；

　　（四）负责听证会相关材料的收集、整理和归档工作。



　　第十二条　听证参加人包括信访人、与信访事项产生有关的行政机关、第三人和委托代理人。

　　信访人人数众多的，应当选派代表参加听证，选派的代表不得超过5人。

　　与信访事项产生有关的行政机关应当派员参加听证。



　　第十三条　听证参加人在听证活动中享有下列权利：

　　（一）进行陈述、辩论、质证和举证；

　　（二）请求和解、调解；

　　（三）核对、补正听证笔录；

　　（四）法律规定的其他权利。

　　听证参加人在听证活动中承担下列义务：

　　（一）按时参加听证会；

　　（二）如实陈述信访事实和回答听证员的询问；

　　（三）遵守听证纪律。



　　第十四条　与信访事项有直接利害关系的公民、法人或者其他组织，可以作为第三人申请参加听证，行政机关也可以通知其作为第三人参加听证。第三人不参加的，不影响听证进行。



　　第十五条　委托代理人参加听证，一方听证代理人不得超过2人。委托代理人应当出具授权委托书，载明代理事项与代理权限。



　　第十六条　组织听证的行政机关可以邀请下列人员旁听：

　　（一）信访人亲属；

　　（二）群众代表；

　　（三）信访人所在乡镇政府、街道办事处、村民委员会、居民委员会或者单位的代表；

　　（四）人大代表、政协委员。

　　旁听人员应当遵守听证会纪律。



　　第十七条　听证会由听证记录员核对听证出席人员的情况后，向听证主持人报告，听证主持人宣布听证纪律。



　　第十八条　听证主持人宣布听证开始后，应当宣布听证事由及听证主持人、听证员、听证记录员姓名，告知听证参加人的权利和义务。



　　第十九条　听证按以下步骤进行：

　　（一）信访人或者其委托代理人陈述信访事项并提供有关证据；

　　（二）与信访事项产生有关的行政机关陈述查明的事实、认定的证据、适用的法律、政策依据及处理意见；

　　（三）第三人陈述意见；

　　（四）对信访事项有关问题进行询问；

　　（五）组织质询、辩论；

　　（六）组织和解、调解；

　　（七）信访人、与信访事项产生有关的行政机关、第三人最后陈述；

　　（八）听证主持人宣布听证结束。



　　第二十条　听证参加人达成和解、调解协议的，应当制作和解、调解协议书。和解、调解协议书经各方签字后，各方参加人应当遵守。



　　第二十一条　听证应当制作笔录。听证笔录应当交听证参加人核对。



　　第二十二条　听证结束后，听证主持人应当及时召集听证员就听证事实、证据以及适用法律、政策等进行评议、合议，形成听证报告书。



　　第二十三条　听证报告书包括以下内容：

　　（一）信访事由；

　　（二）听证基本情况；

　　（三）听证各方发言的主要观点、依据的事实和理由；

　　（四）听证争论的主要问题及意见分歧；

　　（五）疏导、息访情况；

　　（六）评议、合议意见。



　　第二十四条　听证笔录、听证报告书和相关证据，作为行政机关办理或者复核信访事项的依据。



　　第二十五条　有下列情形之一的，可以终止听证：

　　（一）信访人撤回听证申请；

　　（二）信访人及其委托代理人无正当理由拒不出席或者未经听证主持人许可中途退出听证；

　　（三）信访参加人达成和解、调解协议；

　　（四）其他需要终止听证的情形。



　　第二十六条　行政机关违反法律和本办法规定，造成严重后果的，追究直接负责的主管人员和其他直接责任人责任。

　　听证参加人扰乱听证秩序或者有其他妨碍听证正常进行的行为的，由听证主持人给予警告；违反治安管理规定的，由公安机关依法处理。



　　第二十七条　本办法自2007年9月1日起施行。