黄山市人民政府法律顾问组工作规则

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论跨国公司在国际投资中的责任及对其管制

作者:高苑媛(河北农业大学现代科技学院法学0201班)

摘要：近几十年来，跨国公司已经在世界经济中占有重要地位，它们的活动对世界经济发展起着重要作用和影响。跨国公司具有强大的经济实力，在世界范围内追求高额利润，这就会在跨国公司子公司与东道国、子公司与与母国间、东道国与母国间，产生种种矛盾与冲突。跨国公司的活动会给有关国家以至国际社会带来不利影响，从而就会产生对其管制的法律问题。
我国面对全球化趋势，需要采取一系列措施予以应对，如修订相关法律，实施有关政策，来解决跨国公司来华投资的种种问题。
本文通过研究跨国公司在国际投资中的债务责任划分和对其不法行为的管制，而给予我国乃至广大第三世界国家以启示。
关键词：跨国公司 责任 管制

Abstract: In the near decades,the economical relationship of the international had changed in so many aspects.Transnational corporations had took up the important place in the international economy very significantly.
The transnational corporations own strong economical power and chase the higher profits.In this circumstance,many conflicts will appear amang the corporations in the different nations.Thus,the activity will bring bad effects to the society,and the problems of control will come out at the same time.
So far as our nation,we should amend the relevant laws and establish the relevant policies to solve the problems we may face in the future.
At last, this article can give our country, even the nations of third world some inspires.
Key words: Transnational corporations Responsibility Control.

跨国公司在当今世界经济当中占有举足轻重的位置，它们的活动对世界经济的发展有着相当重要的作用和影响。跨国公司由在母国设立的母公司和在东道国设立的诸多子公司所组成。在法律上，跨国公司母公司与子公司是相互独立的法律实体，但是，在经济上它们又相互联系着，而且母公司管理和控制着子公司。母公司为了其全球战略和整体利益，把子公司作为推行其商业政策的工具，甚至不惜牺牲子公司的利益。[1] 在中国，2005年媒体至少对哈根达斯“脏厨房”事件、卡夫饼干含转基因成分风波等12起跨国公司弱化责任的事件提出了批评。这说明在中国的市场上，跨国公司同样面临企业社会责任的挑战。由此可知，跨国公司母公司对子公司的责任问题，已经成为目前国际社会关注的重要法律问题之一。对此种法律规避行为，应该进行统一的国际监督和管制，这是国际社会，特别是广大发展中国家的共同要求。[2]　　

1、 跨国公司的概念和特点

本文的研究对象是跨国公司，所以应明确一下跨国公司是什么，以及它具有什么样的特点。这样更便于我们分析问题解决问题。

1.1　跨国公司的概念

什么是跨国公司，目前在国际上并没有一个统一的法律定义。起初，人们把跨国公司称为“多国公司、全球企业、多国企业”等等。1983年，联合国跨国公司委员会在拟订《跨国公司行为守则》时所下的定义为大多数国家接受，其为：跨国公司是指由分设在两个或两个以上国家的实体组成的企业，而不论这些立体的法律形式和活动范围如何；这种企业的业务是通过一个或多个活动中心，根据一定的决策体制经营的，可以具有一贯的政策和共同的战略；企业的各个实体由于所有权或别的因素相联系，其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤其可以与其他实体分享知识、资源以及分担责任。[3]

1.2　跨国公司的特征

1.2.1　跨国性

跨国公司的跨国性主要是指其以本国为基地而从事跨越国界的经营之特征，而非要求其组成实体必须具有不同的国籍。[4] 组成跨国公司的两个或两个以上的公司必须设在不同的国家，它的基本模式是母公司与子公司、总公司与分公司。一般情况下，是指母公司或总公司设在某国，并以母国作为企业集团的基地，而在别的国家（也称东道国）设立子公司或自己的分支机构即子公司。

1.2.2　战略的全球性和管理的集中性

因为跨国公司母公司与子公司分设于不同国家，所以跨国公司制定战略时，不再从某个分公司、某个地区着眼，而是从整个公司利益出发，以全世界市场为角逐目标，从全球范围考虑公司的生产、销售、发展政策和策略，以取得最大限度和最长远的高额利润。例如：在中国，国外跨国公司都十分重视运用知识产权战略与策略巩固和发展自身的竞争优势，并以此为手段抢占世界市场的制高点。特别是随着跨国公司采取以知识产权为基础的“技术—专利—标准”战略，以及策略性技术联盟的出现，跨国公司利用知识产权优势谋求市场竞争更大优势和更大利润的特征更加明显和突出。[5]

1.2.3　公司内部一体化

跨国公司的法律人格问题，应当包括两方面。一方面是母公司以及组成跨国公司的诸实体的法律人格问题；另一方面是跨国公司能否作为国际法主体的问题。[6] 从中央控制和内部一体化的活动等方面看，可以说，跨国公司具有企业的特征，是一个经济实体；但不是一个法律实体。

2、 跨国公司的历史发展及其重要作用

马克思主义哲学认为凡事物都有其产生发展的过程，跨国公司也不例外，既然分析研究跨国公司就要从它的发展过程说起。近几十年来，跨国公司已经在世界经济中占有重要地位，它们的活动对世界经济发展起着重要作用和影响，在很大程度上，它推动了世界经济的发展，并且加快全球一体化的脚步。

2.1　跨国公司的历史起源

跨国公司并非“古已有之”，而是资本主义在垄断阶段高度发展的产物，它的迅速发展在很大程度上是二十世纪五十年代初的现象。第二次世界大战后，发达资本主义国家资本积累和集中过程进一步加强，在许多生产部门，特别是新兴工业部门形成少数大企业的统治。由于寡头统治，竞争对手旗鼓相当，垄断组织只有利用其资金、技术、管理能力等方面的优势，将资本转移到国外去谋求出路，而那些具有廉价原料和劳动力以及有着广大市场的国家和地区，也就自然而然成为垄断企业对外投资的主要目标。[7] 此外，随着科学技术新成果在通讯、交通、运输、生产等部门的广泛应用，国际间的经济交往越来越密切，生产社会化程度的越来越提高，加强了生产和资本的国际化，再加上国际市场上的竞争日益激烈，规模经济的需要以及大企业加速向多种经营发展，跨国的生产活动已成为世界经济发展的一种新趋势。

2.2　跨国公司的作用

据统计，现在约4万家跨国公司及其25万家国外分支机构组成的跨国生产与服务网
商业部


商业部优质产品评选管理办法

（1990年2月10日商业部以（90）商科字第17号文发布）

第一章 总 则
第一条 为了鼓励商办工业企业提高产品质量，赶超国内外先进水平，提高社会效益和经济效益，根据国家优质产品评选原则，结合商业部系统实际情况，制定本办法。
第二条 商业部设置“商业部优质产品奖”（以下简称“部优产品”），按“高标准、严要求、少而精”的原则，组织评选。凡经商业部组织评选审定，达到部优产品水平的产品，由商业部颁发《商业部优质产品证书》。
饮食行业的优质名特产品设“饮食业优质产品金鼎奖”，与部优产品的荣誉规格相同，评选办法亦按本条规定办理。
第三条 商业部设立商业部优质产品审定委员会，审定创优滚动规划和年度评优计划，负责指导部优产品的评选、审定，发布评选结果，颁发部优产品证书。
第四条 商业部优质产品审定委员会办公室设在商业部科技质量司，其主要职责是：
（一）负责审核汇总部有关司、局编制的创优规划和年度计划，报请部审定委员会批准；
（二）根据审定委员会审定后的年度计划，组织协调有关司、局的评选工作，审核汇总有关司、局推荐部优产品名单，报请审定委员会批准；
（三）协调没有明确归口部门的产品或其他主管部委要求委托评选产品的评选工作；
（四）推荐部优产品参加国优评选的组织和申报工作；
（五）负责部优产品评选工作的日常管理。
第五条 根据产品归口评选的原则，部有关司、局的主要职责是：
（一）按部创优滚动规划提出年度评优计划；
（二）制定归口产品的评优标准；
（三）指定检测单位；
（四）按照具有自然科学、经济科学等专业知识而又具备公正、严谨、实事求是选拔部优产品评审人员的原则，组建专业评审组；负责执行年度计划，并根据企业的申报材料、检测数据、质量保证体系，进行资格审查和实物评选工作；
（五）对评选结果签署意见。
第六条 创优产品的质量检测单位，负责对参评产品按评优标准进行检测，出具检测报告，并对检测结果和报告负责。在质量检测中必须坚持科学、准确、公正的原则，对检测数据应当保密。
第七条 商业部优质产品评选工作每年进行一次。荣获部优产品奖的产品，有效期为五年，到期后可复查确认一次，第二次到期不再复查确认，部优荣誉称号自行取消。

第二章 评选条件
第八条 申请参加部优评选的产品必须具备下列各项条件：
（一）产品质量已达到国内同类产品的先进水平，产品畅销、消费者满意；
（二）严格执行国家标准或行业标准，并已制定和执行现行标准的内控标准；
（三）产品已定型批量生产，有近两年连续稳定的质量检测记录，经省、自治区、直辖市、计划单列市（以下简称各地）厅、局、社评比名列前茅，历次质量抽查中均合格；
（四）具有法定质量监督检验机构出具的检测意见，主要用户评价意见和工商管理部门颁发的注册商标副本（特殊产品除外）；
（五）申报产品的年产值：粮油、饲料、棉花加工工业大宗产品达到一百万元，商业机械产品（包括粮油、棉麻机械）达到五十万元，饲料机械达到二十万元，服装、鞋帽、酒类、糖果、果品、茶叶、蜂蜜、肉禽蛋制品、生化制药达到三十万元，调味品、粮油食品、糕点、小食品（包括果脯、蜜饯）和其他品种达到二十万元，饮食业金鼎奖产品达到十万元；
（六）申报部优产品评比的企业，必须开展全面质量管理，有可靠的质量保证体系，具备保证生产优质产品的生产手段和检测手段；
（七）企业计量工作必须达到《中华人民共和国计量法》规定的要求，即大、中型企业达到二级计量合格，小型企业达到三级或计量验收合格；
（八）申报部优产品的食品生产企业，其卫生条件必须符合《中华人民共和国食品卫生法（试行）》的规定，经地方有关部门的检查，并颁发有卫生合格证，包装食品必须符合国家ＣＢ7718—87《食品标签通用标准》及有关规定；
（九）实行发放生产许可证范围的产品必须获得《生产许可证》。
第九条 下列产品，符合第八条规定的条件，可以优先评选：
（一）对国计民生有较大影响的产品；
（二）在国际市场上声誉好、竞争力强、出口创汇高的产品；
（三）采用国际标准，性能和质量达到国际同类产品水平的产品；
（四）批量大，成本低，能源消耗少，“三废”治理好的产品。
第十条 下列产品不予评优：
（一）经营性亏损的产品；
（二）未经加工的农副产品；
（三）试制和外商来料加工的产品；
（四）一年内质量波动大或发生重大质量事故的产品；
（五）已获部优产品称号，在下一届同类产品评选时，产值、产量达不到规定的产品；
（六）国家明令禁产和淘汰的产品。

第三章 申报程序
第十一条 各地厅、局、社应于每年根据部创优滚动规划，拟定本系统下年创优计划和攻关措施，于当年八月底前送部有关司局，并组织落实、定期检查，不断提高产品质量，切实创出优质产品。
第十二条 各地厅、局、社应根据商业部年度计划，组织本系统有关企业的评优准备工作。经同类产品评比，一般推荐前一、二名的产品参加部优产品评选（包括外系统要求参加归口评比的产品）；超过前述推荐数量的，部有关司局有权拒绝申报。
第十三条 申报部优产品的企业，应填写商业部优质产品申请表，连同有关附件等资料，经各地厅、局、社审核，主管领导签字并加盖公章后，按规定日期送部有关司局一式两份。

第四章 评选程序
第十四条 部有关司、局优质产品专业评审组对申报企业上报的标准、检测报告、产量、产值、能源材料消耗、出口创汇、经济效益、开展全面质量管理等资料，要认真地进行审查和感官鉴评或现场检测，并签署意见。
第十五条 参评产品的质量检测，由部有关司、局指定的国家级、部级质量检测中心（站）或委托各地厅、局、社在当地法定检测机构进行，检测机构按评优标准进行检测，不受干预。
第十六条 产品抽样由部和各地厅、局、社会同检测机构共同提出随机抽样的方法。抽样数量，由部有关司、局根据不同品种另行规定。有条件的产品一律在市场上随机抽取，确不具备此条件的，经部主管司局同意后可在商业批发单位或企业成品库中抽取。不论在什么情况下都不得抽取特别样品。
第十七条 部有关司、局按当年部评优计划组织评选。评选前，司局专业评审小组应根据本行业同类产品的参评数量，张榜公布向部审定委员会推荐的数量（参评数量不足5名者取1名，参评数量不足10名者取20％，多于10名者，可酌情增加，但最多不得超过25％。除评分绝对相同者外，一律不搞并列）。经部优质产品审定委员会办公室进行审核、协调、汇总，统一报请部审定委员会批准后，授予部优产品称号。

第五章 奖励和荣誉标志
第十八条 被评为部优产品的产品，由商业部正式公布名单，并颁发《商业部优质产品证书》或《饮食业优质产品金鼎奖》证书。
第十九条 荣获部优产品称号的产品，自公布之日起，可在获奖产品上或其包装上使用商业部优质产品标志。
第二十条 部优产品标志，不得使用于其他产品或转让给其他单位使用。
第二十一条 任何单位和个人不得冒用部优产品标志。
第二十二条 获部优产品称号的企业，可优先获得技术改造、技术引进、技术开发和重点产品创优的专项贴息贷款。
第二十三条 部优产品的奖金和实行优质优价的价格浮动范围，按照国家有关规定执行。

第六章 优质产品的管理
第二十四条 获部优产品称号的企业，每年应当对其部优产品的质量状况、质量管理等情况进行自查，制定巩固、改进、提高措施，并将自查结果上报各地厅、局、社。
第二十五条 商业部委托各地厅、局、社对所属企业的部优产品进行日常管理和质量检查，每年年底应将检测和管理情况送商业部科技质量司和有关司局。
第二十六条 商业部有关司、局要组织国家或部质量检测中心（站）对获奖产品进行不定期的检查、监督抽查。
第二十七条 各地厅、局、社在检查、抽查中，凡发现下列情况之一者，有权责令生产企业限期停止使用部优标志（限期不得超过六个月），并报部审定委员会办公室备案，待产品质量达到部优水平时，经报请部审定委员会批准后，方可恢复使用部优标志：
（一）因外协、外购件等原因造成质量下降，短期内无法达到部优产品条件的；
（二）用户反映质量问题严重，事实确凿的；
（三）在质量检查、抽查中发现产品质量明显下降的。
第二十八条 各地厅、局、社在日常管理或部有关司、局在监督检查过程中，凡发现下列情况之一者，由各地厅、局、社商部有关司、局提出处理意见，报部审定委员会批准执行，撤销部优产品称号，收回证书，并通报全国：
（一）限期整改后，仍未达到部优产品条件的；
（二）评选过程中弄虚作假的；
（三）出现重大质量事故的；
（四）滥用或转让优质标志的。
第二十九条 已获商业部优质产品的企业，由于经营管理不善或品种不对路，造成积压、企业亏损等情况，由各地厅、局、社会同部有关司、局提出处理意见，报部优质产品审定委员会批准，停止使用优质产品称号，收回证书。

第七章 评审纪律
第三十条 评选部优产品的工作，应当本着求实、求是、廉洁、勤奋的作风，严格按照本办法规定的程序进行。
第三十一条 评选工作要增加透明度，参加评选工作的单位和个人，必须坚持原则，忠于职守，作风正派，秉公办事，坚决抵制各种不正之风，不得吃请、受贿、收礼、不准公费旅游。
第三十二条 违反第三十一条规定者，视其情节轻重，按国家和部有关规定予以处理。
第三十三条 申报优质产品的企业必须如实填报有关情况，不得弄虚作假，不得做“小样”，违者将撤销申报产品的评选、获奖资格。

第八章 附 则
第三十四条 商业部有关司、局可根据本办法制定评选实施方案，并报部审定委员会办公室备案。
第三十五条 申报部优产品的企业，应按规定交纳申报、评选、检测费，由部有关司、局本着不盈利的原则统一收取（其中申报费30元由有关司、局统一收取后交部审定委员会办公室）。
第三十六条 本办法由商业部科技质量司负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。一九八六年十二月以（86）商科字第25号文件发布的《商业部优质产品评选管理办法》同时废止。