同业拆借管理办法
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同业拆借管理办法
中国人民银行
中国人民银行令〔2007〕第3号
根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律规定，中国人民银行制定了《同业拆借管理办法》，经2007年6月8日第13次行长办公会议通过，现予公布，自2007年8月6日起施行。
行长：周小川
二○○七年七月三日
同业拆借管理办法
第一章 总 则
第一条 为进一步发展货币市场、规范同业拆借交易、防范同业拆借风险、维护同业拆借各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间进行的人民币同业拆借交易。
第三条 本办法所称同业拆借，是指经中国人民银行批准进入全国银行间同业拆借市场（以下简称同业拆借市场）的金融机构之间，通过全国统一的同业拆借网络进行的无担保资金融通行为。全国统一的同业拆借网络包括：
（一）全国银行间同业拆借中心的电子交易系统；
（二）中国人民银行分支机构的拆借备案系统；
（三）中国人民银行认可的其他交易系统。
第四条 中国人民银行依法对同业拆借市场进行监督管理。金融机构进入同业拆借市场必须经中国人民银行批准，从事同业拆借交易接受中国人民银行的监督和检查。
第五条 同业拆借交易应遵循公平自愿、诚信自律、风险自担的原则。
第二章 市场准入管理
第六条 下列金融机构可以向中国人民银行申请进入同业拆借市场：
（一）政策性银行；
（二）中资商业银行；
（三）外商独资银行、中外合资银行；
（四）城市信用合作社；
（五）农村信用合作社县级联合社；
（六）企业集团财务公司；
（七）信托公司；
（八）金融资产管理公司；
（九）金融租赁公司；
（十）汽车金融公司；
（十一）证券公司；
（十二）保险公司；
（十三）保险资产管理公司；
（十四）中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行）授权的一级分支机构；
（十五）外国银行分行；
（十六）中国人民银行确定的其他机构。
第七条 申请进入同业拆借市场的金融机构应当具备以下条件：
（一）在中华人民共和国境内依法设立；
（二）有健全的同业拆借交易组织机构、风险管理制度和内部控制制度；
（三）有专门从事同业拆借交易的人员；
（四）主要监管指标符合中国人民银行和有关监管部门的规定；
（五）最近二年未因违法、违规行为受到中国人民银行和有关监管部门处罚；
（六）最近二年未出现资不抵债情况；
（七）中国人民银行规定的其他条件。
第八条 下列金融机构申请进入同业拆借市场，除具备本办法第七条所规定的条件外，还应具备以下条件：
（一）外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行经国务院银行业监督管理机构批准获得经营人民币业务资格；
（二）企业集团财务公司、信托公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险资产管理公司在申请进入同业拆借市场前最近两个年度连续盈利；
（三）证券公司应在申请进入同业拆借市场前最近两个年度连续盈利，同期未出现净资本低于2亿元的情况；
（四）保险公司应在申请进入同业拆借市场前最近四个季度连续的偿付能力充足率在120%以上。
第九条 金融机构申请进入同业拆借市场，应按照中国人民银行规定的程序向中国人民银行或其分支机构提交申请材料。
第十条 中国人民银行及其分支机构审核金融机构进入同业拆借市场申请的期限，适用《中国人民银行行政许可实施办法》第二十八条和第二十九条的规定。
第十一条 已进入同业拆借市场的金融机构决定退出同业拆借市场时，应至少提前30日报告中国人民银行或其分支机构，并说明退出同业拆借市场的原因，提交债权债务清理处置方案。
金融机构退出同业拆借市场必须采取有效措施保证债权债务关系顺利清理，并针对可能出现的问题制定有效的风险处置预案。
第十二条 中国人民银行及其分支机构批准金融机构进入同业拆借市场或者接到金融机构退出同业拆借市场的报告后，应以适当方式向同业拆借市场发布公告。在中国人民银行或其分支机构正式发布公告之前，任何机构不得擅自对市场发布相关信息。
第十三条 中国人民银行及其分支机构自发布金融机构退出同业拆借市场公告之日起两年之内不再受理该金融机构进入同业拆借市场的申请。
第三章 交易和清算
第十四条 同业拆借交易必须在全国统一的同业拆借网络中进行。
政策性银行、企业集团财务公司、信托公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、证券公司、保险公司、保险资产管理公司以法人为单位，通过全国银行间同业拆借中心的电子交易系统进行同业拆借交易。
通过中国人民银行分支机构拆借备案系统进行同业拆借交易的金融机构应按照中国人民银行当地分支机构的规定办理相关手续。
第十五条 同业拆借交易以询价方式进行，自主谈判、逐笔成交。
第十六条 同业拆借利率由交易双方自行商定。
第十七条 金融机构进行同业拆借交易，应逐笔订立交易合同。交易合同的内容应当具体明确，详细约定同业拆借双方的权利和义务。合同应包括以下内容：
（一）同业拆借交易双方的名称、住所及法定代表人的姓名；
（二）同业拆借成交日期；
（三）同业拆借交易金额；
（四）同业拆借交易期限；
（五）同业拆借利率、利率计算规则和利息支付规则；
（六）违约责任；
（七）中国人民银行要求载明的其他事项。
第十八条 交易合同可采用全国银行间同业拆借中心电子交易系统生成的成交单，或者采取合同书、信件和数据电文等书面形式。
第十九条 同业拆借的资金清算涉及不同银行的，应直接或委托开户银行通过中国人民银行大额实时支付系统办理。同业拆借的资金清算可以在同一银行完成的，应以转账方式进行。任何同业拆借清算均不得使用现金支付。
第四章 风险控制
第二十条 金融机构应当将同业拆借风险管理纳入本机构风险管理的总体框架之中，并根据同业拆借业务的特点，建立健全同业拆借风险管理制度，设立专门的同业拆借风险管理机构，制定同业拆借风险管理内部操作规程和控制措施。
第二十一条 金融机构应当依法妥善保存其同业拆借交易的所有交易记录和与交易记录有关的文件、账目、原始凭证、报表、电话录音等资料。
第二十二条 商业银行同业拆借的拆入资金用途应符合《中华人民共和国商业银行法》的有关规定。
第二十三条 同业拆借的期限在符合以下规定的前提下，由交易双方自行商定：
（一）政策性银行、中资商业银行、中资商业银行授权的一级分支机构、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行、城市信用合作社、农村信用合作社县级联合社拆入资金的最长期限为1年；
（二）金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司拆入资金的最长期限为3个月；
（三）企业集团财务公司、信托公司、证券公司、保险资产管理公司拆入资金的最长期限为7天；
（四）金融机构拆出资金的最长期限不得超过对手方由中国人民银行规定的拆入资金最长期限。
中国人民银行可以根据市场发展和管理的需要调整金融机构的拆借资金最长期限。
第二十四条 同业拆借到期后不得展期。
第二十五条 对金融机构同业拆借实行限额管理，拆借限额由中国人民银行及其分支机构按照以下原则核定：
（一）政策性银行的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构上年末待偿还金融债券余额的8%；
（二）中资商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社县级联合社的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构各项存款余额的8%；
（三）外商独资银行、中外合资银行的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的2倍；
（四）外国银行分行的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构人民币营运资金的2倍；
（五）企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的100%；
（六）信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的20%；
（七）证券公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资本的80%；
（八）中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行）授权的一级分支机构的最高拆入限额和最高拆出限额由该机构的总行授权确定，纳入总行法人统一考核。
中国人民银行可以根据市场发展和管理的需要调整金融机构的同业拆借资金限额。
第二十六条 金融机构申请调整拆借资金限额，应比照申请进入同业拆借市场的程序向中国人民银行或其分支机构提交申请材料。
第二十七条 中国人民银行可以根据金融机构的申请临时调整拆借资金限额。
中国人民银行分支机构可在总行授权的范围内临时调整辖内金融机构的拆借资金限额。
第五章 信息披露管理
第二十八条 进入同业拆借市场的金融机构承担向同业拆借市场披露信息的义务。金融机构的董事或法定代表人应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时。
第二十九条 中国人民银行负责制定同业拆借市场中各类金融机构的信息披露规范并监督实施。
第三十条 全国银行间同业拆借中心是同业拆借市场的中介服务机构，为金融机构在同业拆借市场的交易和信息披露提供服务。
全国银行间同业拆借中心应依据本办法制定同业拆借市场交易和信息披露操作规则，报中国人民银行批准后实施。
第三十一条 全国银行间同业拆借中心应及时向市场公布利率、交易量、重大异常交易等市场信息和统计数据。
第三十二条 全国银行间同业拆借中心负责同业拆借市场日常监测和市场统计，定期向中国人民银行上报同业拆借市场统计数据，向中国人民银行省一级分支机构提供备案系统统计信息，发现同业拆借市场异常情况及时向中国人民银行报告并通知中国人民银行相关省一级分支机构。
第三十三条 金融机构未按照中国人民银行的规定向同业拆借市场披露信息，或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国人民银行有权对该金融机构采取限期补充信息披露、核减同业拆借限额、缩短同业拆借最长期限、限制同业拆借交易范围、暂停或停止与全国银行间同业拆借中心交易联网等约束措施。
第六章 监督管理
第三十四条 中国人民银行依法对同业拆借交易实施非现场监管和现场检查，并对同业拆借市场的行业自律组织进行指导和监督。
第三十五条 中国人民银行省一级分支机构负责拟定辖区同业拆借备案管理实施办法，并对辖区内金融机构通过拆借备案系统进行的同业拆借交易进行监管。
第三十六条 中国人民银行或者其省一级分支机构根据履行同业拆借市场监管职责的需要，可以采取下列措施进行同业拆借现场检查：
（一）进入金融机构进行检查；
（二）询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
（三）查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存；
（四）检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
第三十七条 中国人民银行地市中心支行发现同业拆借异常交易，认为有必要进行同业拆借现场检查的，应报告有管辖权的中国人民银行省一级分支机构批准后实施。
第三十八条 中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构进行同业拆借现场检查的，应当遵守中国人民银行有关监督检查程序的规定。
第三十九条 中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构根据履行同业拆借市场监管职责的需要，可以与金融机构董事、高级管理人员谈话，要求其就金融机构执行同业拆借市场管理规定的重大事项作出说明。
第四十条 中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构对金融机构实施同业拆借现场检查，必要时将检查情况通报有关监管部门。
第七章 法律责任
第四十一条 金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构实施处罚：
（一）不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务；
（二）与不具备同业拆借业务资格的机构进行同业拆借；
（三）在全国统一同业拆借市场网络之外从事同业拆借业务；
（四）拆入资金用途违反相关法律规定；
（五）同业拆借超过中国人民银行规定的拆借资金最长期限；
（六）同业拆借资金余额超过中国人民银行核定的限额；
（七）未按照中国人民银行的规定向同业拆借市场披露信息；
（八）违反同业拆借市场规定的其他行为。
第四十二条 商业银行有本办法第四十一条规定情形之一的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国商业银行法》第七十六条的规定处罚。
第四十三条 政策性银行、信用合作社、企业集团财务公司、信托公司、金融租赁公司有本办法第四十一条规定情形之一的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《金融违法行为处罚办法》第十七条的规定处罚。
第四十四条 证券公司、保险公司、保险资产管理公司、金融资产管理公司、汽车金融公司有本办法第四十一条规定情形之一的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条规定处罚。
第四十五条 对本办法第四十一条所列行为负有直接责任的金融机构董事、高级管理人员和其他直接责任人员，按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定处罚。
第四十六条 全国银行间同业拆借中心有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定处罚：
（一）不按照规定及时发布市场信息、发布虚假信息或泄露非公开信息；
（二）交易系统和信息系统发生严重安全事故，对市场造成重大影响；
（三）因不履行职责，给市场参与者造成严重损失或对市场造成重大影响；
（四）为金融机构同业拆借违规行为提供便利；
（五）不按照规定报送统计数据或未及时上报同业拆借市场异常情况；
（六）违反同业拆借市场规定的其他行为。
对前款所列行为负有直接责任的高级管理人员和其他直接责任人员，按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定处罚。
第四十七条 为金融机构向同业拆借市场披露信息提供专业化服务的注册会计师、律师、信用评级机构等专业机构和人员出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得再为同业拆借市场提供专业化服务。违反有关法律规定的，应当承担相应的法律责任。
第四十八条 中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构对违反本办法的金融机构进行处罚后，应当通报有关监管部门。中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反本办法的，应报告上一级分支机构，由其按照本办法规定进行处罚。
第四十九条 中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反本办法的行为给予行政处罚的，应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》的有关规定。
第五十条 中国人民银行及其分支机构从事同业拆借市场监督管理的行为依法接受监督并承担法律责任。
第八章 附 则
第五十一条 本办法所称中国人民银行省一级分支机构包括中国人民银行各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行和副省级城市中心支行。
第五十二条 金融机构进行外汇同业拆借由中国人民银行另行规定。
第五十三条 本办法由中国人民银行负责解释，并由中国人民银行上海总部组织实施。
第五十四条 本办法自2007年8月6日起施行，1990年3月8日中国人民银行发布的《同业拆借管理试行办法》同时废止。其他有关同业拆借的规定与本办法相抵触的，适用本办法的规定。
关于修改《宁波市外国企业常驻代表机构登记管理办法》的决定
浙江省宁波市人民政府
关于修改《宁波市外国企业常驻代表机构登记管理办法》的决定
宁波市人民政府
现发布《关于修改〈宁波市外国企业常驻代表机构登记管理办法〉的决定》，自发布之日起施行。
宁波市人民政府决定对《宁波市外国企业常驻代表机构登记管理办法》第二十二条作如下修改：
一、第（一）项修改为：“违反本办法第三条规定，直接从事经营活动的，责令其停止经营活动，并可处以人民币20000元以下罚款；”
二、第（二）项修改为：“违反本办法第十一条规定，责令其摘除牌匾，销毁名片、印章，停止使用常驻代表机构名称及业务活动，并可处以人民币10000元以下罚款；”
三、第（三）项修改为：“超出批准登记的业务范围的，责令改正，并可处以人民币2000元以下罚款；”
四、第（四）项修改为：“自登记之日起未开展业务活动、驻在地址无常驻人员或停业连续超过6个月的，责令限期改正，并可处以人民币2000元以下罚款；”
五、第（五）项修改为：“不按规定办理变更登记，擅自改变原登记事项的，责令限期办理变更登记；情节严重的，处以人民币5000元以下罚款，直至吊销登记证；”
六、新增一项，作为第（六）项：“不按规定办理延期登记，超出登记证有效期限或代表机构驻在期限从事业务活动的，责令限期改正，并可处以人民币2000元以下罚款；”
七、原第（六）项改为第（七）项。
八、原第（七）项改为第（八）项，并修改为：“私自聘请中国公民担任代表、工作人员的，责令改正，并可处以人民币2000元以下罚款；”
九、原第（八）项改为第（九）项，并修改为：“伪造、涂改、出租、出借、转让登记证的，处以人民币2000元以下罚款；不按规定悬挂登记证的，责令改正，并可处以人民币500元以下罚款；”
十、新增一项，作为第（十）项：“聘请工作人员未按规定报登记机关备案的，责令改正，并可处以人民币500元以下罚款。”
本决定自发布之日起施行。
《宁波市外国企业常驻代表机构登记管理办法》根据本决定作相应的修正，重新发布。
宁波市外国企业常驻代表机构登记管理办法
第一条 为了加强外国企业常驻代表机构的登记管理工作，规范其业务活动，保障其合法权益，根据《宁波市外国企业常驻代表机构管理条例》（以下简称《条例》）和国家有关规定，制定本办法。
第二条 在宁波市设立的外国企业常驻代表机构，依照本办法办理登记。
第三条 外国企业常驻代表机构应当是外国企业依照《条例》及国家有关规定在宁波市内设立的从事非直接经营活动的派出机构，不具备法人资格。
第四条 外国企业常驻代表机构登记机关是国家工商行政管理局。宁波市工商行政管理局受国家工商行政管理局委托，负责设立在宁波市的外国企业常驻代表机构的登记管理工作（以下简称登记机关）。
第五条 外国企业常驻代表机构登记的主要事项有：机构名称、驻在地址、首席代表和代表的人数及姓名、业务范围、驻在期限。
第六条 机构名称由下列部分依次组成：国别、派出企业名称、机构所在地名、机构性质。
第七条 外国企业申请设立常驻代表机构的报告经审批机关批准后，应当在批准之日起30日内向登记机关办理登记手续。
第八条 外国企业申请办理常驻代表机构登记，应当提交下列材料：
（一）中华人民共和国审批机关或授权审批机关的批准证件（原件）；
（二）由该企业法定代表人签署的要求设立常驻代表机构的申请书（副本）；
（三）由该企业所在国或所在地区的有关当局出具的开业合法证书；
（四）由同该企业有业务往来的金融机构出具的资本信用证明书（非营利性外国经济组织可免交）；
（五）由该企业法定代表人签署的委任常驻代表机构首席代表、代表的授权书，首席代表、代表的简历及身份证明；
（六）常驻代表机构驻在地址用房证明；
（七）法律、法规和规章规定应当提交的其他材料。
金融业、保险业申请设立常驻代表机构，除按照前款（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（七）项提交材料外，还应当提交该企业的资产负债表和损益年报、组织章程、董事会董事名单。
第九条 登记机关对外国企业申请办理常驻代表机构登记所提交的材料，经审查符合本办法的，予以受理。登记机关应当自受理之日起15日内作出核准登记或不予核准登记的决定。对核准登记的，发给《外国（地区）企业常驻代表机构登记证》（以下简称登记证）和外国（地区）企
业常驻代表机构代表工作证（以下简称代表工作证）；对不予核准登记的，发给《不予登记通知书》。
外国企业常驻代表机构凭登记证、代表工作证到公安、银行、海关、税务等部门办理有关手续。
第十条 外国企业常驻代表机构自登记机关核准之日起正式成立，取得合法地位，其机构和代表的正当业务活动受中华人民共和国法律保护。
第十一条 任何组织和个人未经登记不得从事下列活动：
（一）擅自挂牌，使用外国企业常驻代表机构名称、名片；
（二）刻制和使用外国企业常驻代表机构印章；
（三）擅自从事其他与常驻代表机构相关的业务活动。
第十二条 外国企业聘请中国公民（不含已经获得外国长期居住资格的中国公民和持有效证件的港澳同胞、台湾同胞，下同）担任常驻代表机构首席代表或代表的，应当委托本市经批准的对外服务机构办理申报手续，并持批准文件、身份证明、简历，向登记机关办理登记手续。
外国企业常驻代表机构聘用中国公民担任工作人员，应当委托本市经批准的对外服务机构办理。外国企业常驻代表机构应当在与对外服务机构签订工作人员聘用合同后30日内报登记机关备案。
外国企业常驻代表机构聘用境外人员担任工作人员，应当在办理就业登记手续后，持聘用合同报登记机关备案。
第十三条 外国企业常驻代表机构登记证的有效期为1年。逾期需要继续常驻的，必须办理延期登记。
首席代表、代表的代表工作证有效期不能超过登记证的有效期。
第十四条 外国企业常驻代表机构办理延期登记，必须在登记证有效期满前30日内，向登记机关提交由首席代表签署的年度业务情况报告和登记证、代表工作证、工作人员聘用合同、延期登记表；驻在期限届满的，还须提交原审批机关的延期批准文件，经登记机关核准后，予以延期
登记。
第十五条 外国企业常驻代表机构变更登记事项，应当向登记机关申请变更登记。
第十六条 外国企业常驻代表机构申请变更登记，应当向原登记机关提交下列文件：
（一）变更名称：提交首席代表签署的变更登记申请表，该企业所在国或地区政府有关当局出具的合法企业名称变更材料，原审批机关批准文件，登记证和代表工作证；
（二）变更地址：提交首席代表签署的变更登记申请表，驻在地址用房证明，原审批机关的批准文件，登记证，代表工作证；
（三）变更首席代表、代表：提交由外国企业法定代表人签署的变更登记申请表，外国企业法定代表人签署的对首席代表、代表的委派文件及其身份证明、简历、登记证，原首席代表、代表的代表工作证；
（四）变更业务范围及驻在期限：提交首席代表签署的变更登记申请表，原审批机关批准文件，登记证，代表工作证。
外国企业常驻代表机构应在原审批机关批准之日起30日内向原登记机关办理变更登记。
登记机关自受理变更申请之日起15日内作出予以核准或不予核准变更登记的决定。
第十七条 外国企业常驻代表机构驻在期限届满，不再继续常驻的，应当在期满后30日内向登记机关办理注销登记。
外国企业常驻代表机构提前终止业务活动或派出企业宣告破产时，应当在终止业务活动或派出企业宣告破产之日起30日内，向登记机关办理注销登记。
办理注销登记，应当提交税务部门、海关出具的税务和其他事宜清理完毕的证件，填写注销登记表。
登记机关准予注销的，缴销登记证、代表工作证及印章。
承办单位应当协助外国企业处理常驻代表机构清理事宜。
第十八条 外国企业常驻代表机构办理设立登记、变更登记、延期登记应按规定向登记机关交纳登记费。
第十九条 外国企业常驻代表机构登记证不得伪造、涂改、出租、出借、转让。
第二十条 外国企业常驻代表机构登记证应当悬挂在机构住所的醒目位置。
登记证或代表工作证遗失或者毁坏的，常驻代表机构应在市级报刊上刊登声明，申请补领。补领登记证须交纳补证费。
按照国家有关规定，外国企业常驻代表机构需要向有关部门提交登记证复印件的，由登记机关在复印件上加盖监印章。
第二十一条 宁波市工商行政管理局依法对外国企业常驻代表机构的活动进行监督检查。外国企业常驻代表机构必须接受监督检查，据实报告，并提供有关资料和情况，不得拒绝或隐瞒。
第二十二条 外国企业常驻代表机构有下列情形之一的，由登记机关根据情节轻重分别给予处罚：
（一）违反本办法第三条规定，直接从事经营活动的，责令其停止经营活动，并可处以人民币20000元以下罚款；
（二）违反本办法第十一条规定，责令其摘除牌匾，销毁名片、印章，停止使用常驻代表机构名称及业务活动，并可处以人民币10000元以下罚款；
（三）超出核准登记的业务范围的，责令改正；并可处以人民币2000元以下罚款；
（四）自登记之日起未开展业务活动、驻在地址无常驻人员或停业连续超过6个月的，责令限期改正，并可处以人民币2000元以下罚款；
（五）不按规定办理变更登记，擅自改变原登记事项的，责令限期办理变更登记；情节严重的，处以人民币5000元以下罚款，直至吊销登记证；
（六）不按规定办理延期登记，超出登记证有效期限或代表机构驻在期限从事业务活动的，责令限期改正，并可处以人民币2000元以下罚款；
（七）不按规定办理注销登记的，吊销登记证；
（八）私自聘请中国公民担任代表、工作人员的，责令改正，并可处以人民币2000元以下罚款；
（九）伪造、涂改、出租、出借、转让登记证的，处以人民币20000元以下罚款；不按规定悬挂登记证的，责令改正，并可处以人民币500元以下罚款；
（十）聘用工作人员未按规定报登记机关备案的，责令改正，并可处以人民币500元以下罚款。
第二十三条 当事人对登记机关的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第二十四条 登记机关的工作人员滥用职权。徇私舞弊、玩忽职守、严重失职的，由登记机关或者其上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条 外国企业在宁波市委派常驻代表的登记管理，参照本办法执行。
第二十六条 港澳台企业在宁波市设立常驻代表机构或委派常驻代表的登记管理，参照本办法执行。
第二十七条 本办法的具体应用问题由宁波市工商行政管理局负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日起施行。
1997年7月15日
卫生部疾病控制司关于发布非典型肺炎防治有关技术方案的通知
卫生部疾病控制司
卫生部疾病控制司关于发布非典型肺炎防治有关技术方案的通知
非典型肺炎是指目前病原尚不明确，近期在我国局部地区发生流行，主要通过近距离空气飞沫传播的一种呼吸道传染病，临床主要表现为肺炎，在家庭和医院有显著的聚集现象。
为指导各级卫生部门及时发现疫情并采取有效的治疗、预防和控制措施，防止疫情蔓延，保障广大人民群众的健康和生命安全，维护社会稳定和经济发展，我司组织专家在总结前一阶段防治工作的基础上，制定了非典型肺炎防治有关的技术方案，供各地在工作中参考执行。现将上述方案发布在卫生部网站（http://www.moh.gov.cn）和中国疾病预防控制中心网站（http://www.ChinaCDC.net.cn）上。我司2月13日发布的“非典型肺炎”临床诊断标准等技术方案（卫疾控传一便函[2003]17号）停止使用。
由于该病病因尚未查明，其技术方案需要在工作中不断总结、修改和完善。各地在实际工作中，对非典型肺炎防治技术方案有何建议和修改意见，请及时与我司联系。
电子信箱：division-1@163.com
卫生部疾病控制司
二OO三年四月二日
附件1
非典型肺炎病例的临床诊断标准（试行）
1.流行病学史
1.1 发病前2周曾密切接触过同类病人或者有明确的传染给他人的证据
1.2 生活在流行区或发病前2周到过非典型肺炎正在流行的地区
2.症状与体征
有发热（＞38℃）和下列一项或一项以上：
咳嗽、呼吸加速、气促、呼吸窘迫综合征、肺部罗音、肺实变体征。
3.实验室检查
早期血WBC计数不升高，或降低。
4.肺部影像学检查
肺部不同程度的片状、斑片状浸润性阴影或呈网状样改变
5.抗菌药物治疗无明显效果。
非典型肺炎的临床诊断
根据病例的流行病学资料、症状与体征、实验室检验、肺部影像学检查综合判断进行临床诊断，一旦病原确定，检测方法特异，即建立确诊病例的定义。
疑似病例：1.1＋2＋3或1.2＋2＋3＋4
临床诊断病例：1.1＋2＋3＋4或1.2＋2＋3＋4＋5
非典型肺炎重症病例诊断标准
非典型肺炎病例符合下列标准的其中1条可诊断为非典型肺炎的重症病例：
1.多叶病变或X线胸片48小时内病灶进展>50%
2.呼吸困难，呼吸频率>30次/分；
3.低氧血症，吸氧3-5升/分条件下，SaO2< 93%，或氧合指数<300mmHg。
4.出现休克、ARDS或MODS（多器官功能障碍综合征）。
备注：
1.密切接触是指护理或探视非典型肺炎病例、与病例曾居住在一起（包括住院）或直接接触过病例的呼吸道分泌物和体液。
2.非典型肺炎流行区是指有原发非典型肺炎病例，并造成传播的地区，不包括已明确为输入性病例，并由该输入性病例造成一定传播的地区。
3.病人可伴有头痛、关节酸痛、全身酸痛、乏力、胸痛、腹泻。
4.排除疾病：在诊断治疗过程中，要注意排除原发细菌性或真菌性肺炎、肺结核、肺部肿瘤、非感染性肺间质性疾病、肺水肿、肺不张、肺栓塞、肺嗜酸性粒细胞浸润症、肺血管炎等临床表现类似的肺部疾患。
附件2
非典型肺炎病例或疑似病例
的推荐治疗方案和出院诊断参考标准（试行）
一、推荐治疗方案
（一）一般性治疗：休息，适当补充液体及维生素，避免用力和剧烈咳嗽。密切观察病情变化（多数病人在发病后14天内都可能属于进展期）。定期复查胸片（早期复查间隔时间不超过3天）、心、肝、肾功能等。每天检测体表血氧饱和度。
（二）对症治疗：
1、有发热超过38.5℃者，全身酸痛明显者，可使用解热镇痛药。高热者给予冰敷、酒精擦浴等物理降温措施。
2、咳嗽、咳痰者给予镇咳、祛痰药。
3、有心、肝、肾等器官功能损害，应该作相应的处理。
4、气促明显、轻度低氧血症者应早给予持续鼻导管吸氧。
儿童忌用阿司匹林，因该药有可能引起Reye综合征。
（三）治疗上早期选用大环内脂类、氟喹诺酮类、β-内酰胺类、四环素类等，如果痰培养或临床上提示有耐药球菌感染，可选用（去甲）万古霉素等。
（四）糖皮质激素的应用：建议应用激素的指征为：①有严重中毒症状；②达到重症病例标准者。应有规律使用，具体剂量根据病情来调整。儿童慎用。
（五）可选用中药辅助治疗，治疗原则为：温病，卫、气、营血和三焦辨证论治。
（六）可选用抗病毒药物。
（七）可选用增强免疫功能的药物。
（八）重症病人的处理和治疗：
1、有明显呼吸困难或达到重症病例诊断标准要进行监护。
2、可使用无创正压通气首选鼻罩CPAP的方法。常用的压力水平为4-10cmH2O。应选择适当的罩，并应持续应用（包括睡眠时间），暂停时间不超过30分钟，直到病情缓解。推荐使用无创正压通气的标准：呼吸次数>30次/分；吸氧3-5升/分条件下，SaO2<93%；
3、严重呼吸困难和低氧血症，吸氧5升/分条件下SaO2<90%或氧合指数<200mmHg，经过无创正压通气治疗后无改善，或不能耐受无创正压通气治疗者，应该及时考虑进行有创的正压通气治疗。
4、一旦出现休克或MODS，应及时作相应的处理。如果处理有困难或条件不足，应及时请有关专家会诊。
二、非典型肺炎出院诊断参考标准
同时具备下列三个条件：
1、未用退热药物，体温正常7天以上；
2、呼吸系统症状明显改善；
3、胸部影像学有明显吸收。
附件3
医院消毒隔离工作指南（试行）
由于非典型肺炎有较强的传染性，可通过近距离空气飞沫、接触病人分泌物传播，医院收治非典型肺炎病人时，必须采取严格的隔离防护措施。结合前阶段的防治经验，特制定本指南。
1、基本要求
1.1 全体医护人要提高认识，特别是急诊、门诊工作人员，要掌握非典型肺炎的临床特征、诊断标准、治疗原则和防护措施，及时发现病人，避免漏诊、误诊。
1.2 医院应设立相对独立的发热病人诊室，诊室应通风良好。
1.3 坚持首诊负责制，一旦发现非典型肺炎疑似病人，应立即收治到专门的留观室，专留观室须与其他留观室隔离。无特殊原因，非典型肺炎病人或疑似病人应转到指定医院进行治疗。定点医院专门病房由感染（传染）科、呼吸科和ICU医护人员组成的联合救治小组管理。
1.4 医院要重视消毒隔离工作，各部门要密切协作，确保消毒隔离措施落实到位。要定期做好消毒监测，保证消毒效果。
1.5 综合做好预防院内感染发生的各项措施，医务人员要增强体质，注意劳逸结合，避免过度劳累，提高抵抗疾病的能力。
1.6 其他普通病区要注意环境卫生、通风换气，做好消毒、清洁工作。
2、非典型肺炎病区管理
2.1 非典型肺炎病人必须收治在专门病区，基本要求是：
（1）通风良好，独立设区，与其他病区相隔离；
（2）专门病区内应分清洁区、半污染区、污染区，无交叉；
（3）医护人员办公室应通风良好，与病房分隔无交叉，并尽可能保持一定距离；
（4）疑似病人与确诊病人要收入不同的病房；
（5）进入病区应戴12层棉纱口罩、帽子、鞋套，穿隔离衣；
（6）病区出入口应有专人检查出入人员是否符合要求。
2.2 住院病人均需戴口罩，严格隔离，严格管理，不得离开病区。疑似病例与临床诊断病例尽可能分别隔离。
2.3 严格探视制度。不设陪护，不得探视，如病人危重等情况，确需非探视不可，探视者必须戴12层棉纱口罩、帽子、鞋套、穿隔离衣，严格做好个人防护。
3、病区的消毒隔离
3.1 空气消毒
3.1.1 非典型肺炎病房的空气消毒处理
需要定期消毒的有隔离病房、放射科机房、病区值班室、更衣室、配餐室、病人电梯间、门诊候诊室、病区走廊等。
病房有人的情况下：
①强调病房的通风，特别是强调自然风的通风对流，保持室内空气与室外空气的交换，自然通风不良则必须安装足够的通风设施（排气扇）。
②可用乳酸加热熏蒸消毒，每天上、下午各消毒1次，按下表用量将乳酸溶于适量水中，加热蒸发，使乳酸细雾散于空气中。
附表：以净高为3m计算，面积大小不同的房间所用乳酸量
面积（m2）
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
乳酸用量（ml）
2
4
6
8
10
12
14
16
18
20
病房无人的情况下：
①用紫外线灯照射消毒，每次不少于1小时，每天2-3次。
②0.5%的过氧乙酸喷雾，用量为20-30ml/m3，作用30分钟；或3%过氧化氢喷雾，用量为20-40ml/m3，作用60分钟；或用活化后的二氧化氯，浓度为0.05%喷雾，用量为20ml/m3，作用30分钟；或有效氯1500mg/L的含氯消毒剂进行喷雾，用量为20-30ml/m3，作用30分钟；或有强氧化高电位酸化水原液喷雾，用量为20-30ml/m3，作用30分钟。以上化学消毒剂用作空气消毒均需在无人且相对密闭的环境中（消毒时关闭门窗），严格按照消毒药物使用浓度、使用量及消毒作用时间操作，方能保证消毒效果。每天应消毒1次，消毒时腾空房间，密闭门窗进行喷雾，喷雾完毕，作用时间充分方能开门窗通风。
3.1.2 收治非典型肺炎病人的ICU病房必须专用，不能收治其他病人。
3.2 地面和物体表面消毒
病房、走廊、检查室、X光室、B超室、检验室、治疗室、医护人员办公室等场所地面要湿式拖扫，可用0.1%过氧乙酸拖地或0.2%-0.5%过氧乙酸喷洒或1000mg/L-2000mg/L含氯消毒剂喷洒（拖地）。
桌子、椅子、凳子、床头柜、门把手、病历夹等可用上述消毒液擦拭消毒。
病房门口、病区出入口可放置浸有2000mg/L有效氯的脚垫，不定时补充喷洒消毒液，保持脚垫湿润。
3.3 病人的排泄物、分泌物的处理
对病人的排泄物、分泌物要及时消毒处理。每病床须设置加盖容器，装有足量1500mg/L-2500mg/L有效氯消毒液，用作排泄物、分泌物的随时消毒，作用时间30-60分钟，经消毒后的呼吸道分泌物可倒入病房厕所，每天消毒痰具一次。
3.4 病人使用物品的消毒
3.4.1 病人使用的被服、口罩要定时消毒，可用1000mg/L有效氯消毒液浸泡30分钟。病人的生活垃圾要用双层垃圾袋盛装及时有效处理，避免污染的发生。便器、浴盆的消毒可用有效氯1500mg/L的含氯消毒液浸泡30分钟。
3.4.2 呼吸治疗装置在使用前应进行灭菌或高水平消毒。建议尽量使用一次性管道，重复使用的各种管道应在使用后立即用2000mg/L有效氯消毒液浸泡30分钟再清洗，然后进行灭菌消毒处理。
3.4.3 体温计使用后可即用1000mg/L有效氯消毒液浸泡30分钟，听诊器、血压计等物品，每次使用后应即用75%乙醇擦拭消毒。
3.4.4 运载病人的交通工具及用具消毒。救护车运载非典型肺炎病人时应开窗通风，病人离车后，应立即对车内空间及担架、推车等物品用0.5%过氧乙酸喷洒消毒，作用30分钟。
3.5 使用后的隔离衣、口罩、帽子、手套、鞋套及其他生活垃圾要及时处理，存放容器必须加盖，避免可能的污染。
3.6 污水处理。收治非典型肺炎病人的医院现阶段可以适当增加药物投放，使总余氯量在≥6.5mg/L。
3.7 终末消毒。病人出院、转院、死亡后，病房必须进行终末消毒。
4、医护人员个人防护
4.1医护办公室通风换气，保持室内空气流通。
4.2医护人员进入病区必须戴12层棉纱口罩，4小时应更换；进入病房均需穿隔离衣、戴手套、工作帽和鞋套。
4.3 医护人员在每次接触病人后立即进行手的消毒和清洗。手消毒可用0.3-0.5%碘伏消毒液浸泡或擦拭手部1-3分钟，洗手应采用非接触式的洗手装置。
4.4 进行近距离操作时，除做好上述防护外，应戴防护眼镜。
4.5 医护人员在进入、离开病区时，要注意呼吸道及粘膜防护。
附件4
非典型肺炎病例流行病学调查提纲（试行）
1、核实诊断
2、病例个案调查
（1）病例基本情况
（2）发病治疗情况
（3）接触者调查
（4）有关因素调查
3、对于暴发疫情的病例要重点调查职业史、禽畜接触情况、类似病例接触情况
4、样本的采集送检、检测
(1)发病早期要及时采集血清、鼻咽拭子、痰液、胸液、支气管冲洗液
(2)聚集性病例要采集病例的双份血清
(3)死亡病例要采集尸解组织：肺组织等
(4)必要时采集病例密切接触者有关检材
5、分析总结要点
(1)三间分布
(2)临床分析
(3)有关因素分析：职业因素、接触者发病情况分析
(4)病例间相互关系
(5)潜伏期分析
附：非典型肺炎病例个案调查表
编号：
非典型肺炎病例个案调查表
姓名： 性别：1.男 2.女 年龄： 岁 月 户主姓名：
职业：A.医院工作人员：a.医生 b.护士 c.护工 d.行政管理人员 e.其他 科室：
B.非医院工作者：a.幼托儿童 b.散居儿童 c.学生 d.教师 e.保育保姆 f.饮炊食品业
g.商业服务 h.工人 i.民工 j.农民 k.牧民 l.渔(船)民 m.干部职员
n.离退人员 o.家务待业 p.其他 q.不详
家庭地址： 工作单位： 联系电话：______________
户口所在地： 发病地点： 市 县(区)
一、临床表现
1.症状体征(有打√)
发病时间： 年 月 日
A.发热（＞38℃） 有 □ 无 □ 不详 □
B.咳嗽 有 □ 无 □ 不详 □
C.咳痰 有 □ 无 □ 不详 □
D.胸闷 有 □ 无 □ 不详 □
E.鼻塞 有 □ 无 □ 不详 □
F.流鼻涕 有 □ 无 □ 不详 □
G.打喷嚏 有 □ 无 □ 不详 □
H.咽痛 有 □ 无 □ 不详 □
I.咽红 有 □ 无 □ 不详 □
J.罗音 有 □ 无 □ 不详 □
K.呼吸加速 有 □ 无 □ 不详 □
L.气促 有 □ 无 □ 不详 □
M.呼吸窘迫综合征 有 □ 无 □ 不详 □
N.其他
发热描述：最高: ℃ 入院: ℃ 咳痰性状描述（颜色、性状、量等）
2.治疗情况
是否住院治疗： 有□ 无□ 不详□
如果是，收治医院： 入院日期： 年 月 日
病人处于隔离病房： 有□ 无□ 不详□
上呼吸机： 有□ 无□ 不详□
如果病人没有住院治疗，是否在家隔离： 有□ 无□ 不详□
使用抗菌素治疗： 有□ 无□ 不详□
使用抗病毒药物： 有□ 无□ 不详□
3.实验室检测
项 目
检测时间
结 果
（WBC、中性、淋巴细胞）
胸部Ｘ光
（详细描述）
其 它
二、流行病学因素调查
1.发病前2周有无与类似病人接触： a.有 b.无 c.不详
如果有，
与患者接触情况*
姓名
性别
年龄
发病地区
发病时间
接触时间
（起止）
A
B
C
D
E
F
G
A.接触方式：a.与病人同进餐 b.与病人同处一室 c.与病人同一病区 d.与病人共用食具、茶具、毛巾、玩具等 e.接触病人分泌物、排泄物等 f.诊治、护理 g.看望 i.其他接触：
B.接触地点：a.家 b.工作单位 c.学校 d.集体宿舍 e.医院 f.室内公共场所d.其他
C.接触频率描述：a.经常 b.偶而
D.接触时场所通风情况：a.良好 b.不良（未开门开窗 布局不好不利通风）
E.接触时有无戴口罩：a.无 b.一次性 c.十二层棉纱式 d.b+c；
F.接触时有无戴手套：a. 无 b. 有
G.接触后有无洗手： a. 无 b.每次都消毒 c.每次都洗但不消毒 d.经常洗 e.偶尔洗
H.请描述接触时病人的状态：
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